根據(jù)新時(shí)代國(guó)資國(guó)企改革精神以及《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)關(guān)于國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。現(xiàn)廣泛征求社會(huì)意見和建議。請(qǐng)將修改意見于2020年10月30日前書面反饋青陽縣財(cái)政局。聯(lián)系人：陳本盛，聯(lián)系地址：青陽縣蓉城鎮(zhèn)廟前路272號(hào),青陽縣財(cái)政局，聯(lián)系電話：局5020502，傳真號(hào)碼：5028519，電子郵箱：[email protected]。
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青陽縣政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2020年9月28日
青陽縣縣屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行辦法
（征求意見稿）
第一條 為規(guī)范縣屬國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)，是指縣屬國(guó)有企業(yè)和縣屬國(guó)有企業(yè)所出資的企業(yè)?？h屬國(guó)有企業(yè)是指青陽縣政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱縣國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司和國(guó)有資本參股公司；縣屬國(guó)有企業(yè)所出資的企業(yè)（下稱子企業(yè)）是指縣屬國(guó)有企業(yè)法人直接或間接出資成立的企業(yè)。
第三條 本辦法所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)合并、分立、改制、上市，解散、申請(qǐng)破產(chǎn)，增加或者減少注冊(cè)資本，發(fā)行債券，進(jìn)行重大投資，為他人提供擔(dān)保，進(jìn)行大額捐贈(zèng)，分配利潤(rùn)，公司章程的制訂及修訂，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，與關(guān)聯(lián)方交易，資產(chǎn)評(píng)估等。
第四條 企業(yè)以下重大事項(xiàng)，需縣國(guó)資委審核并報(bào)經(jīng)青陽縣人民政府審批：
（一）企業(yè)（不含國(guó)有參股公司）設(shè)立、重組、合并、分立、改制、上市、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)以及增加或減少注冊(cè)資本、分配利潤(rùn)。
（二）增加、減少持有的上市公司股權(quán)。
（三）涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
（四）調(diào)整主營(yíng)業(yè)務(wù)。
（五）年度融資計(jì)劃、年度投資計(jì)劃。
（六）未列入年度投資計(jì)劃且單項(xiàng)投資500萬元以上的投資項(xiàng)目，包括固定資產(chǎn)、股權(quán)投資。
（七）1000萬元以上股東權(quán)益核減，單項(xiàng)評(píng)估價(jià)值500萬元以上的資產(chǎn)處置項(xiàng)目，單筆300萬元以上企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備核銷、資產(chǎn)提前報(bào)廢等事項(xiàng)。
（八）年度對(duì)外捐贈(zèng)和贊助超過50萬元。
（九）高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果及薪酬分配建議方案。
（十）管理人員出國(guó)出境。
（十一）其他需要縣政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)。
第五條 企業(yè)以下重大事項(xiàng)，需報(bào)縣國(guó)資委核準(zhǔn)（批準(zhǔn)）并書面批復(fù)：
（一）制定或修改公司章程。
（二）清產(chǎn)核資立項(xiàng)申請(qǐng)以及清產(chǎn)核資的資金核實(shí)結(jié)果。
（三）經(jīng)縣政府批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)行為所涉及的資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng)。
（四）與關(guān)聯(lián)方交易。
關(guān)聯(lián)方是指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)。
與關(guān)聯(lián)方交易包括：與關(guān)聯(lián)方訂立財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議；為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向關(guān)聯(lián)方所有或?qū)嶋H控制的企業(yè)投資等。
（五）除主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化。
（六）縣屬國(guó)有企業(yè)工資總額預(yù)算方案（每年6月底前）。
（七）未列入年度投資計(jì)劃且單項(xiàng)投資200萬元以上不足500萬元的投資項(xiàng)目，包括固定資產(chǎn)、股權(quán)投資。
（八）1000萬元以下股東權(quán)益核減，單項(xiàng)評(píng)估價(jià)值200萬元以上不足500萬元的資產(chǎn)處置項(xiàng)目，單筆200萬元以上不足300萬元的企業(yè)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備核銷、資產(chǎn)提前報(bào)廢等事項(xiàng)。
（九）縣屬國(guó)有企業(yè)及所屬企業(yè)單筆5萬元（含5萬元）、年累計(jì)30萬元以上不足50萬元的捐贈(zèng)和贊助。
（十）年度員工招錄計(jì)劃，企業(yè)重要人事（包括中層干部和子公司主要負(fù)責(zé)人）任免、獎(jiǎng)懲、辭退，以及中層以上負(fù)責(zé)人退休后返聘留用。
（十一）企業(yè)全員績(jī)效考核結(jié)果及薪酬兌現(xiàn)方案。
（十二）其他需經(jīng)縣國(guó)資委核準(zhǔn)的事項(xiàng)。
第六條 以下重大事項(xiàng)報(bào)縣國(guó)資委備案：
（一）中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。
（二）年度工作總結(jié)、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度投資計(jì)劃完成情況（次年3月底前）。
（三）企業(yè)高級(jí)管理人員親屬在本企業(yè)就業(yè)或崗位、職務(wù)變動(dòng)情況。
（四）企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)情況。
（五）企業(yè)采用會(huì)計(jì)政策、核算方法發(fā)生重大變更的。
（六）在縣區(qū)以外的金融機(jī)構(gòu)存款的。
（七）經(jīng)縣國(guó)資委核準(zhǔn)（批準(zhǔn)）的經(jīng)濟(jì)行為所涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；評(píng)估價(jià)值50萬元以上不足200萬元資產(chǎn)處置項(xiàng)目。
（八）其他對(duì)出資人權(quán)益產(chǎn)生重大影響需要備案的事項(xiàng)。
第七條 企業(yè)以下重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向縣國(guó)資委報(bào)告：
（一）影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全環(huán)境和工作秩序等方面所發(fā)生的各類重大事故、問題和隱患(包括事故及不可抗力事件造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失或損害國(guó)有企業(yè)形象的)。
（二）縣屬國(guó)有企業(yè)黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況。
（三）縣屬國(guó)有企業(yè)及所屬企業(yè)涉訴案件及縣屬國(guó)有企業(yè)中層副職以上人員發(fā)生重大違紀(jì)、違規(guī)事件。
第八條 本辦法第四、五、六、七所列以外的重大事項(xiàng)，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)由企業(yè)負(fù)責(zé)人集體討論決定，國(guó)有獨(dú)資公司由董事會(huì)決定。國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司由公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。由股東會(huì)、股東大會(huì)決定的，國(guó)有股東代表應(yīng)當(dāng)按照批復(fù)的意見，在本企業(yè)決策程序中提出提案、發(fā)表意見和行使表決權(quán)，并將其履行職責(zé)的情況和結(jié)果及時(shí)報(bào)告縣國(guó)資委。
縣屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)自作出決策或事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向縣國(guó)資委報(bào)告。
第九條 縣屬國(guó)有企業(yè)（含子企業(yè)）實(shí)施的政府工程、符合主業(yè)定位的投資額1000萬元以上的項(xiàng)目，以及非主業(yè)范圍投資額500萬元以上或超過注冊(cè)資本30%的項(xiàng)目，由董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì)按照企業(yè)制定的投資管理制度研究決定，并在項(xiàng)目實(shí)施前，同時(shí)向縣政府、縣國(guó)資委提交投資項(xiàng)目報(bào)告表及相關(guān)附件資料，涉及工程變更參照?qǐng)?zhí)行《青陽縣政府投資項(xiàng)目工程變更管理辦法》。
第十條 縣屬國(guó)有企業(yè)原則上不得為自然人和縣外企業(yè)提供借款和擔(dān)保，確因工作需要對(duì)外提供借款和擔(dān)保的，須報(bào)經(jīng)縣政府審批同意。同時(shí)反擔(dān)保措施必須健全，被擔(dān)保企業(yè)主管單位必須有明確的擔(dān)保函，簽訂反擔(dān)保協(xié)議。
縣屬國(guó)有企業(yè)對(duì)外提供擔(dān)保，原則上僅限于縣屬國(guó)有企業(yè)及本企業(yè)全資（控股）子企業(yè)之間，且原則上單筆擔(dān)保不超過凈資產(chǎn)的10%，總額不得超過凈資產(chǎn)50%，應(yīng)堅(jiān)持同股同權(quán)、同股同責(zé)的原則，以出資（持股）比例為限。確需超出比例的，必須采取防范自身利益受損的措施，由企業(yè)負(fù)責(zé)人集體討論決定或由董事會(huì)決定?？h屬國(guó)有企業(yè)及其全資（控股）子企業(yè)之間擔(dān)保要適度控制，逐步過渡到與擔(dān)保余額及凈資產(chǎn)掛鉤管理。擔(dān)保類的縣屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)完善內(nèi)部制度，不適用于此條款。
第十一條 報(bào)縣政府、縣國(guó)資委審批或核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提供以下材料（備案僅報(bào)送結(jié)果文件）:
（一）書面請(qǐng)示或報(bào)告（重大事項(xiàng)內(nèi)容概述）；
（二）可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等與重大事項(xiàng)相關(guān)的書面報(bào)告或情況說明；
（三）企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)決議或經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要；
（四）縣國(guó)資委要求提供的其它資料。
第十二條 縣國(guó)資委對(duì)上報(bào)的重大事項(xiàng)材料進(jìn)行審核，資料不完整或不符合要求的，應(yīng)當(dāng)一次性告知企業(yè)予以補(bǔ)齊。由縣國(guó)資委核準(zhǔn)（批準(zhǔn)）事項(xiàng)，原則上自完善資料后十個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。
第十三條 縣國(guó)資委對(duì)企業(yè)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行檢查，并依據(jù)情況納入企業(yè)年度考核。
第十四條 企業(yè)決策機(jī)構(gòu)依法負(fù)責(zé)企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，對(duì)重大事項(xiàng)決策承擔(dān)決策責(zé)任。
第十五條 企業(yè)在重大事項(xiàng)管理中應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)資料，對(duì)存在虛報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)重大事項(xiàng)的企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，根據(jù)情節(jié)輕重予以通報(bào)批評(píng)、扣減年薪等，或通過法定程序降職、免職或解聘。若造成重大資產(chǎn)損失或惡劣社會(huì)影響等嚴(yán)重后果的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
第十六條 企業(yè)對(duì)其所出資企業(yè)的重大事項(xiàng)參照本辦法履行出資人職責(zé)。
第十七條 本辦法由縣國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行，
青陽縣縣屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)審批表1
申請(qǐng)單位(蓋章)：
聯(lián)系電話：
單位：萬元
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項(xiàng)目名稱
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事項(xiàng)類別
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縣政府審批
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項(xiàng)目概況
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經(jīng)辦人(簽字)： 申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人(簽字)：
年 月 日
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縣國(guó)資委意見
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經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人（簽字）：
年 月 日
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縣政府 意見
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簽字： 年 月 日
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附件材料
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1.書面請(qǐng)示（重大事項(xiàng)概述）；
2.可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、法律意見書等；
3.董事會(huì)決議或經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要；
4.其他有關(guān)資料。
注：以上所列附件材料為供參考清單，各企業(yè)依據(jù)實(shí)際情況，如實(shí)逐項(xiàng)填寫。
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青陽縣縣屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)審批表2
申請(qǐng)單位(蓋章)：
聯(lián)系電話：
單位：萬元
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項(xiàng)目名稱
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事項(xiàng)類別
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縣國(guó)資委核準(zhǔn)
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項(xiàng)目概況
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經(jīng)辦人(簽字)： 申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人(簽字)：
年 月 日
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縣國(guó)資委意見
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經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人（簽字）：
年 月 日
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附件材料
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1.書面請(qǐng)示（重大事項(xiàng)概述）；
2.可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、法律意見書等；
3.董事會(huì)決議或經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要；
4.其他有關(guān)資料。
注：以上所列附件材料為供參考清單，各企業(yè)依據(jù)實(shí)際情況，如實(shí)逐項(xiàng)填寫。
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青陽縣縣屬國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目報(bào)告表
申請(qǐng)單位(蓋章)：
聯(lián)系電話：
單位：萬元
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項(xiàng)目名稱
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項(xiàng)目概況
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經(jīng)辦人(簽字)： 企業(yè)負(fù)責(zé)人(簽字)：
年 月 日
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附件材料
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1. 書面請(qǐng)示（重大事項(xiàng)概述）。
2. 可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、法律意見書等。
3. 董事會(huì)決議或經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要。
4. 有關(guān)結(jié)果性資料。
5. 其他有關(guān)資料。
注：以上所列附件材料為供參考清單，各企業(yè)依據(jù)實(shí)際情況，如實(shí)逐項(xiàng)填寫。
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青陽縣縣屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)備案表
申請(qǐng)單位(蓋章)：
聯(lián)系電話：
單位：萬元
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項(xiàng)目名稱
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項(xiàng)目概況
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經(jīng)辦人(簽字)： 申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人(簽字)：
年 月 日
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附件材料
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1. 書面請(qǐng)示（重大事項(xiàng)概述）。
2. 可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、法律意見書等。
3. 董事會(huì)決議或經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要。
4. 有關(guān)結(jié)果性資料。
5. 其他有關(guān)資料。
注：以上所列附件材料為供參考清單，各企業(yè)依據(jù)實(shí)際情況，如實(shí)逐項(xiàng)填寫。
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征求意見反饋表
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